SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har felaktigt beviljat krediter till ett mycket stort belopp.
Rådgivaren har felaktigt beviljat krediter till ett mycket stort belopp.
Den 1 juli 2020 hade SwedSecs disciplinnämnd meddelat 40 beslut i disciplinärenden som rör anställda på finansmarknaden. Det är en kraftig ökning och kan jämföras med ca 50 beslut per år de senaste åren.
Rådgivaren har gjort efterforskningar om en utredning avseende sin partner, som innebar en uppenbar intressekonflikt.
Försäkringsspecialisten har lämnat oriktiga uppgifter angående kundkännedom.
Rådgivaren har allvarligt brutit mot regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
Rådgivaren har inte dokumenterat rådgivning om bolån.
Rådgivaren har systematiskt brutit mot företagets regler och skapat uppenbara intressekonflikter.
Rådgivaren har lämnat rådgivning om en aktie som inte ingick i företagets produktutbud.
Vid SwedSecs årsstämma den 27 maj utsågs Kerstin Hermansson och Gustaf Sjöberg till styrelseledamöter.
Rådgivaren har ansökt om krediter i en anhörigs namn och fört över stora summor från den anhöriges konton till sitt eget konto.
Katarina Lidén, vd för SwedSec Licensiering AB, har utsetts till vd för Föreningen för god sed på värdepappersmarknaden med tillträde den 1 januari 2021. Katarina kvarstår som vd för SwedSec fram till mitten av november 2020.
Rådgivaren har beviljat ett lån med rabatterad ränta till en kollegas make och på så sätt brutit mot regler om personalkrediter.
Swedsecs licensieringar är sedan många år en hörnsten i arbetet med att stärka kompetensen och kundskyddet i finansbranschen. En licensiering från oss är yrkesanpassad för anställda i branschen och baseras på tester och på ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. Vi är kvalitetsstämpeln för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik i en bransch där allmänhetens förtroende är en nyckel för långsiktig hållbarhet. Knappt 300 företag är anslutna till Swedsec och ca 24 500 av deras anställda är Swedsec-licensierade. Swedsec Licensiering AB är ett av Föreningen Svensk Värdepappersmarknad helägt aktiebolag. För mer information besök: swedsec.se.
Blasieholmsgatan 4B, 4 tr.
11148 Stockholm
Sverige