SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har inte haft kunskap om nya kreditregler och har därför gjort fel i kreditgivningen.
Rådgivaren har inte haft kunskap om nya kreditregler och har därför gjort fel i kreditgivningen.
Rådgivaren har gjort utbetalningar för ett dödsbos räkning utan att kontrollera behörigheten för den som utgav sig för att vara boutredningsman.
Aktiemäklaren har lämnat bolagsinformation som inte var känd för marknaden och samtidigt för egen del köpt aktier i bolaget.
Licensieringsverksamhet i tider av pandemi, licensieringstest för informationsgivare, fler återkallade licenser 2019 än något tidigare år och ny vägledning för anmälan av regelöverträdelser. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet. Trevlig läsning!
Analytikern har förmedlat icke-publik information om ett bolag till en kund.
Rådgivaren har fått tillgång till kunders kort och PIN-koder och har tagit ut pengar åt kunderna från en bankomat.
Rådgivaren har inte utfört uppdrag för två kunder och inte incidentrapporterat korrekt.
Rådgivaren har brutit mot regler vid hantering av ärenden för dödsbon.
Rådgivaren har lagt till felaktig inkomstuppgift i en kreditkalkyl och överskridit sitt kreditmandat.
Rådgivaren har inte gjort tillräckliga kontroller i samband med en utlandsbetalning till ett högriskland.
Rådgivaren har använt företagets provisionskonton felaktigt och försökt dölja sitt agerande.
Antalet anställda inom bank och finans som anmäls till SwedSec för att ha brutit mot regler fortsätter att öka. Under 2019 beslutade SwedSecs disciplinnämnd att återkalla 17 licenser, vilket var tre fler än året innan. Antalet anmälda disciplinärenden var 56 stycken 2019 mot 46 året innan.
Swedsecs licensieringar är sedan många år en hörnsten i arbetet med att stärka kompetensen och kundskyddet i finansbranschen. En licensiering från oss är yrkesanpassad för anställda i branschen och baseras på tester och på ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. Vi är kvalitetsstämpeln för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik i en bransch där allmänhetens förtroende är en nyckel för långsiktig hållbarhet. Knappt 300 företag är anslutna till Swedsec och ca 24 500 av deras anställda är Swedsec-licensierade. Swedsec Licensiering AB är ett av Föreningen Svensk Värdepappersmarknad helägt aktiebolag. För mer information besök: swedsec.se.
Blasieholmsgatan 4B, 4 tr.
11148 Stockholm
Sverige